證監(jiān)會聯(lián)手多部門在科創(chuàng)板注冊制試點中加強失信懲戒

    中國證監(jiān)會9日發(fā)布消息稱，《關于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》已于近日發(fā)布。這是首個專門聚焦特定金融領域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件。

意見從加強部際信息共享和失信聯(lián)合懲戒兩方面著手，明確了四項工作機制。其中包括：加強科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊所需的部際監(jiān)管信息查詢；加強失信信息推送；證監(jiān)會、上交所在科創(chuàng)板審核注冊過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及相關人員在其他領域、其他部門存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊職責的重要參考；國家發(fā)改委、中國人民銀行、市場監(jiān)管總局、國務院國資委、銀保監(jiān)會、民航局、中國國家鐵路集團等單位，依法依規(guī)對科創(chuàng)板注冊制試點中存在騙取發(fā)行注冊、信息披露違法、違反保薦或證券服務相關規(guī)定的相關責任人員，實施十一項失信聯(lián)合懲戒措施。

聯(lián)合懲戒措施包括：限制申請財政性資金項目，限制擔任相關企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事等，限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請，限制取得榮譽稱號或獎項等行政性懲戒措施；限制乘坐飛機、限制乘坐高等級列車和席次等市場性懲戒措施。

證監(jiān)會有關負責人表示，意見對注冊制試點中做假賬說假話的行為予以嚴厲懲戒，對于保障科創(chuàng)板重點改革任務平穩(wěn)推進、積極營造科創(chuàng)板良好市場生態(tài)與誠信環(huán)境，具有重要意義。